| 公司发展概况
上海立信投资咨询有限公司全国排名前列的评估咨询平台——香港霸王五点来料旗下成员，该公司集企事业单位投资咨询、管理咨询、现场尽职调查及绩效评价于一体的专业服务机构。公司成立十余年来持续秉承“发现价值，揭示价值，创造价值，实现价值”理念，立志于辅助各企事业单位的发展，通过提供现代企业整体能力的专业服务，创造并共享资本价值。迄今为止，立信投资咨询团队成员已先后为国内数十家大型企业提供过企业重组改制、上市培育、企业并购和投融资等资本策略类与企业战略管理方面的系统解决方案服务，为数百家企业提供过咨询帮助，为数十家企业提供过商业征信调查，为上百家企事业单位提供过绩效评价等业务。立信投资咨询的服务价值已被客户实践所验证。
| 公司业务范围
1、投资咨询：为客户提供其投资项目的工程、经济、法律、会计、运营及资金筹措等诸多方面的咨询建议。
2、管理咨询：通过对企业自身、行业、市场、地区等多因素进行综合分析，为企业提供包括营销方案、物流控制、资金分布、生产周期、人力资源、绩效评价在内的全方位管理咨询服务。
3、现场尽职调查：接受客户委托，去往目标公司实地进行现场尽职调查，协助委托方第一时间取得目标公司全面、真实的客户资料、银流、物流详细情况，为审批端提供及时、真实、有效的客户信息参考，为委托方缩减大量人力、时间成本支出。
4、企业绩效评价：以企业法人作为具体评价对象，对企业的盈利能力、资产质量、债务风险和经营增长等方面进行客观公正评价。
5、财政支出绩效评价：运用科学、规范的评价方法，按照一定的指标体系和评价标准，对财政支出行为过程及其结果的合理性、有效性进行综合分析和评判。
| 公司内部控制制度
完善、科学的内部控制制度是咨询公司执业质量的根本保障，是其经济活动取得预期效果的重要保障。为此，公司根据国家有关法规、文件精神，从实际出发，结合公司的特点，制定了人事管理制度、财务管理制度、执业质量控制制度、业务管理制度和业务档案管理等制度，建立了适合立信自身的内部管理控制体系。
财务人事方面，公司制定了财务人事部规章制度，明确了公司财务人员、人事管理人员的工作内容与职责。
项目管理流程是公司项目管理的基础，也是公司项目风险控制和提高咨询质量的关键。为增强公司咨询专业人员的质量意识，明确自身责任，严格执行咨询操作规范，确保咨询项目质量，公司制定了《咨询业务管理制度》。该制度从咨询项目业务洽谈、合同签订开始至咨询报告书完成，资料归档及后继服务为止全过程的工作质量进行管理，在实际工作中，公司所有的咨询人员，包括注册咨询师和咨询助理，都能严格按照该制度执行。
为了有效地防范咨询风险，公司管理制度中对项目风险防范做了严格的规定。项目人员在项目承接前、项目进行中以及项目即将完成时，或咨询人员的独立性受到干扰等其他情况下都应当做好风险防范工作，以有效规避咨询风险。公司除严格按照上级主管部门的要求提取风险基金外，还购买了执业责任保险。
| 公司典型案例
1、 某集团公司综合尽职调查项目
受某集团公司委托，我公司对该公司的资产状况及经营状况开展尽职调查。承接该项目之后，项目组成员制定了详细的尽职调查提纲、与委托方专业人员密切交流确认客户需求、为资产占有方布置工作，提交资料清单，回答资产占有方疑问、与委托方、资产占有方共同制定时间进度表等。在现场工作中，公司专业人员严格按照调查程序及方法，并根据企业特点，多次放弃节假日进行存货清查盘点工作。在现场清查过程中与委托方积极沟通，及时将工作进度及调查中发现的问题进行汇报，并不断调整调查重点。目前，该项目即将完成。公司服务质量和服务态度得到委托方的一致好评。
2、 某集团公司管理咨询项目
某公司是国内一家知名的贸易集团公司，公司为进一步增强竞争力，规范内部管理，为其引进战略投资伙伴打下基础，特委托我公司对其进行尽职调查，并出具管理咨询报告。通过近半个月的访谈、调研、查阅资料等方式，公司对该公司内部管理机制、人力资源管理体系、经营业务及运营情况、财务状况、税务风险、品牌管理及战略规划的现状进行调查、分析，并提出相对完善的建议，出具了相关管理咨询报告。为进一步巩固咨询成果，根据该公司的要求，我公司还根据该公司的实际情况，为该公司设计了一套包含法人治理结构基本制度、内部行政管理制度、财务管理制度、销售与市场管理制度、物流成本管理制度等在内的管理制度体系，得到了卡斯特高层的好评。也积累了公司完成咨询性项目的经验。
3、 某集团公司BT项目资产证券化项目
受某集团公司委托，我公司其拟将持有的12个BT项目回购款债权作为基础资产进行资产证券化业务融资。由于该业务类型比较新颖，除了常规的对该回购债券的资产规模进行评估外，同时还需对未来利率的走势进行评估值的压力测试。在该工作的开展过程中，我们需要从宏观经济面对未来利率的变化对折现率的影响，同时从微观层面对公司自身的信用状况对折现率的影响，最终综合多方面因素对委估资产证券化的规模进行评估。另一方面，需模拟未来市场利率变化的可能性，完成压力测算结论。整个项目报送证监会历时一年的时间，最终客户拿到了证监会的批文。在项目执行过程中，我公司出色地顺利完成该项目，出具的评估报告得到了委托方及被评估公司的好评。
4、 财政支出绩效评价项目
绩效评价是指财政部门和预算部门（单位）根据设定的绩效目标，聘请专业机构运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对财政支出的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价。为此，财政部相继颁发了相关规定，上海市财政局专门成立绩效评价处且出台相关规范性文件，为绩效评价工作的开展奠定了法律基础和组织保障。近年来，我公司每年受上海市财政局、各区财政局及各预算单位委托，负责数十项财政支出绩效评价项目，其评价结果得到委托方的一直好评。
